НБУ оштрафував одразу три банки

Національний банк України (НБУ) оштрафував київський банк Січ на 1,3 млн грн, дніпровський банк Конкорд — на 1,5 млн грн, а також київський банк Український капітал — на 1,2 млн грн за виявлені ознаки ризикової діяльності у сфері фінансового моніторингу.


Про це повідомив регулятор, передає агентство Інтерфакс-Україна.

Крім того, НБУ прийняв рішення про невідповідність голови правління банку Український капітал вимогам законодавства.

Нацбанк також застосував до банку Січ заходи впливу у вигляді письмового застереження за порушення вимог щодо ідентифікації, верифікації та вивчення клієнтів банку-громадських діячів, їх близьких осіб або пов'язаних з ними осіб; неналежне управління ризиками та здійснення переоцінки ризиків клієнтів; незабезпечення виявлення фінансових операцій, що підлягають обов'язковому фінансовому моніторингу; нездійснення обов'язку проводити з урахуванням рекомендацій НБУ в порядку, визначеному для клієнтів високого ризику, первинний фінансовий моніторинг фінансових операцій, учасником або вигодоодержувачем яких є особа, пов'язана з національним публічним діячем.

Крім того, НБУ застосував до банку Конкорд заходи впливу у вигляді письмового застереження за неналежну розробку, впровадження та оновлення внутрішніх документів з питань фінансового моніторингу; порушення вимог щодо ідентифікації, верифікації та вивчення клієнтів банку, в тому числі клієнтів банку — громадських діячів, їх близьких осіб або пов'язаних з ними осіб; неналежне забезпечення управління ризиками та здійснення переоцінки ризиків клієнтів; незабезпечення виявлення фінансової операції, що підлягає обов'язковому фінансовому моніторингу; нездійснення обов'язку проводити з урахуванням рекомендацій НБУ в порядку, визначеному для клієнтів високого ризику, первинний фінансовий моніторинг фінансових операцій, учасниками або вигодонабувачами яких є національні громадські діячі, особи, пов'язані з національними громадськими діячами.